上交所共指出ST辅仁控股股东及其关联方违规占用公司巨额资金、为关联方违规提供担保、未按规定实施权益分派等六项问题,措辞强硬。 
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凭什么?身背“六宗罪?#20445;?#27491;被证监会立案调查,这家公司竟然还涨停

  12月25日晚间,ST辅仁公告了受到上交所纪律处分的情况。

  上交所共指出ST辅仁控股股东及其关联方违规占用公司巨额资金、为关联方违规提供担保、未按规定实施权益分派等六项问题,措辞强硬。

  令人意外的是,今日早盘,ST辅仁高开高走,并于9:39分左右封死涨停直至早间收盘,报6.02元。

   

  梳理“六宗罪”

  根据上海证券交易所纪律处分决定书〔2019〕131 号,ST辅仁共被认定六项问题。

   

  一是控股股东及其关联方非经营性占用公司巨额资金。

  2019年8月31日,辅仁药业半年报显示,公司向控股股东辅仁集团、间接控股股东辅仁科技?#26696;?#20161;集团下属公司宋河股份、宋河实业等关联方提供借款余额16.36亿元。相关关联债权债务为临时借款,并无实际业务背景,构成非经营性资金占用,占公司2018年度经审?#20973;蛔什?#30340;30.29%。控股股东及其关联方违规占用上市公司资金,金额巨大,严重侵害上市公司利益。

  二是为控股股东及其关联方违规提供担保,信息披露不真实、不及时。

  公司2019年半年度报告显示,2018年1月至6月公司为控股股东辅仁集团及其下属企业宋河股份、宋河实业提供4笔担保,金额累计达1.4亿元,占公司2017年度经审?#20973;蛔什?#30340;3.04%,担保余额6202万元,而且已经全部逾期。

  但辅仁药业并没有按规定对上述关联担保履行董事会、股东大会审议程序,且未予及时披露。直到2019年5月14日,才披露了其中一笔为宋河实业3000万元债务提供的担保,其余担保事项则是到了2019年8月31日才在半年报?#20449;?#38706;。

  不仅披露晚了,还披露错了。

  公司在2019年5月14日披露的担保相关公告中称,存在为宋河实业一笔3000万元的债务提供担保,该?#25910;?#21153;已于2019年5月5日到期,相关担保责任已解除。

  但根据2019年半年报,公司仍需为前述宋河实业债务承担剩余1002万元的担保责任,也就是说这?#25910;?#21153;担保的责任并未完全解除。

  三是未按规定实施2018年年度权益分派。

  2019年5月20日,公司年度股东大会审议通过2018年权益分派方案,拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元,共计6271.58万元。

  2019年7月16日,公司披露2018年年度权益分派实施公告,股权登记日为2019年7月19日,除权(息)日及现金红利发放日为7月22日。

  2019年7月20日,公司公告称因资金?#25165;?#21407;因,未按有关规定完?#19978;?#37329;分红款项划转,无法按照原定计划发放现金红利,原权益分派股权登记日、除权(息)日及现金红利发放日相应取消。

  截至目前,公司仍未实施2018年年度权益分派。

  上交所指出,权益分派事项事关投资者基本权利,影响重大,公司未执行股东大会审议批准的现金分红方案,且相关公告可能对投资者产生重大误导,性质恶劣。

  四是未及时披露多起重大诉讼。

  公司2019年半年度报告显示,存在14起诉讼,涉诉金额累计7.44亿元,占公司2018年度经审?#20973;蛔什?#30340;13.78%。

  经公司核?#25285;?019年6月14日涉诉金额累计首次超过2018年度经审计?#20160;?#30340;10%,达到信息披露标准。但是,公司并没有及时进行信息披露,而是拖延到半年报才披露了相关诉讼情况。

  五是未及时披露重大债务到期未清偿事项。

  截至2019年8月20日,公司逾期债务本息合计金额为7.76亿元,分别占公司2018年度经审?#20973;蛔什?#21644;净利润的14.37%和87.29%。公司称,截至2019年3月10日和5月15日,逾期债务金额累计首次超过2018年度经审?#20973;?#21033;润和净?#20160;?#30340;10%。

  上交所认为,重大债务到期未清偿属于公司面临的重大风险事项,公司应当及时予以披露。经监管督促,公司于2019年8月20日才披露前述重大债务逾期事项,信息披露不及时。

  六是控股股东违反?#20449;担?#36136;押重组认购的限售股份。

  2016年4月,辅仁集团公开?#20449;担?#23545;重组交易中认购的上市公司股份,自2017年12月27日股份上市之日起36个月届满之日与《盈利预测补偿协议?#20998;?#21033;润补偿义务履行完?#29616;?#26085;中的较晚?#28072;?#19981;予转让。同?#20445;?#36824;?#20449;?#22312;前述锁定期间,不以质押等任何方式处?#27809;?#24433;响该等锁定股份的完整权利。

  2019年6月10日,上述股份仍在锁定期内,但辅仁集团将其中1393.64万股限售流通股进行了质?#28023;?#36136;押股份占公司总股本比例为2.22%。辅仁集团进行限售股份质押的行为违反了其公开?#20449;怠?/p>

  问题股开盘意外涨停

  针对ST辅仁的问题,上交所决定:

  对辅仁药业集团制药股份有限公司及其控股股东辅仁药业集团有限公司、关联方辅仁科技控股(?#26412;?#38598;团股份有限公司、河南省宋河酒业股份有限公司及河南省宋河酒实业有限公司,实际控制人兼时任公司和控股股东董事长、公司总经理朱文臣,副总经理兼董事会秘书张海杰,财务总监朱学究予以公开谴责。

  对公司时任副董事长朱成功,董事兼副总经理朱文亮,董事苏鸿声,时任独立董事?#19981;邸?#32831;?#24459;?#26446;雯予以通报批评。

  同?#20445;?#20844;开认定朱文?#38469;?#24180;内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

  对于上述纪律处分,上交所将通报中国证监会和河南省人民政府,并记入上市公司诚信档案。

  诡异的是,ST辅仁股价在12月26日早盘却以涨停报收。

  从资金流向看,东方财富Choice数据显示,截至今日上午11:30,资金流入3441万元,流出2104万元,净流入1337万元。

   

  在股吧社区,有不少投资者担心:此番异常的涨停,到?#36164;?#36164;金在押注公司利空落地,还是高位拉升借涨停出货?

  需要提醒的是,据公司12月11日的公告,其因涉嫌违法违规被证监会立案调查,目前?#24615;?#36827;行中。

  公告称,“如公司因前述立案调查事项被中国证监会予以行政处罚,且依据行政处罚决定认定的事?#25285;?#35302;及《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的,公司股票将面临重大违法强制退市的风险。”

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